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构建民族国家:从远古到都铎王朝
作者:刘成 来源:本文选自《历史教学》(上半月刊)2021年第6期 时间:2023-08-04

  英国是欧洲西北角的岛国,与欧洲大陆隔海相望。但英国和欧洲大陆原本通过大陆桥是连在一起的,后来海平面上升,大约在公元前7000年,形成了今天的不列颠岛。大约公元前4000—3000年,来自于欧洲的一支伊比利亚人进入英国,他们带来了牛、羊、大麦和小麦。约公元前2500年至公元前2300年,宽口陶瓷(breaker)出现在英格兰,也被认为来自伊比利亚半岛。后来凯尔特人的到来又从大陆带来了铁刀、铁链、铁剑。凯尔特人与原先岛上的居民进行融合,形成了英国历史上首个统一的居民主体。罗马人在征服英格兰的时候,见到的就是这批人,罗马人把他们称为“不列吞人”,“不列颠”就是“不列吞人的土地”的意思。

  不列颠被罗马统治了近400年,罗马文明被带入不列颠,不列颠从史前跨入了文明时代。公元5世纪初,罗马人撤出不列颠后,不列颠进入了战国时代,凯尔特人请来大陆援兵日耳曼人,这些日耳曼雇佣军主要有三支:盎格鲁人、撒克逊人和朱特人,他们和“不列吞人”又慢慢地融合成一个居民主体,历史上将之称为盎格鲁-撒克逊人。盎格鲁人在这些入侵日耳曼人中人数最多,“英格兰”(England)是“盎格鲁人土地”的意思,“英语”(English)是盎格鲁人的语言。

  公元829年,英国在结束混战割据局面后开创了其历史上第一个王朝——韦塞克斯。不过,维京人又开始不断入侵英格兰,他们来自今天的丹麦和挪威地区。1016年,维京人完成了英格兰的统一,但统一只持续了26年。在维京人统治结束后,韦塞克斯王朝复辟,“忏悔者”爱德华出任英国国王。爱德华去世后,哈罗德二世即位,其为王后之兄。爱德华表弟诺曼底公爵威廉也有继承王位的正宗血统,他率领军队穿过英吉利海峡与英王交战。1066年10月14日,双方会战于多佛海峡附近的黑斯廷斯,哈罗德二世中箭身亡,伦敦城不战而降。12月25日,威廉加冕为英国国王,史称威廉一世,诺曼王朝开始。诺曼王朝时期,诺曼底的法国人跟盎格鲁-撒克逊人又发生了一种融合。由此可见,英国人引以为豪的盎格鲁-撒克逊文化是“文化融合”(acculturation)的结果。

  从诺曼王朝到约克王朝的400年是英国的封建时代。在英国封建王朝时期,国王和贵族之间争权夺利,时有纷争。国王是国家的统合力量,他的权力大,凝聚力就大,国家就不容易分裂;贵族也要自己的权力,贵族的权力大,离心力就大,国家就容易分裂,《大宪章》和议会就是英国国王和贵族的斗争造成的两大成果。

  1154年,威廉一世的曾孙亨利二世继承了英格兰王位,他创立的金雀花王朝是英格兰最强大的封建王朝。因为亨利二世拥有法国一半领地,英国与法国的关系一直紧张。在亨利二世死后,他的儿子狮心王理查因领地问题与法王开战,并在法国战死。其弟约翰继位后,继续在大陆与法王作战,因为丢失诺曼底、安茹、曼恩、都兰等地,约翰国王被称为“失地王”。战争需要大量金钱,约翰违反封建惯例征取钱财,贵族认为约翰王违背了封君和封臣之间的契约,贵族有权反抗国王,这是《大宪章》产生的根本缘由。1215年6月15日,封建贵族挟持约翰王来到兰尼米德,双方在此签下了《大宪章》这份文件。《大宪章》涉及两条最根本原则:第一,英国臣民的财产权和人身安全必须得到保障;第二,臣民跟君主之间是契约关系,如果国王违约,臣民有权反抗国王。这两项权力被一代代英国人不断发展和丰富。

  议会是英国封建贵族反抗国王的另一个重大成果。1295年,即爱德华一世统治后期,英国召开了一次著名会议,史称“模范议会”。一共有400多人参加会议,所有阶层都有代表,每个郡有两位骑士参会,每座城市有两位市民代表。到14世纪上半叶,随着更多平民的参与,议会一分为二,即上议院(贵族院)和下议院(平民院)。在那个时候,国王的权力最大,上议院次之,最后才是下议院。

  中世纪英国另外有两件大事,一是英法百年战争,二是红白玫瑰战争,两场战争为英国现代民族国家奠定了基础。

  从1337年到1453年,英国和法国打了100多年,史称“百年战争”,这是两个国家之间有关领土与主权的争夺。英王在法国境内拥有领地,正在形成中的法兰西民族对此不能容忍;英国人认为保住自己在法国的领地,反对法国插足苏格兰事务,是维护英格兰民族利益和主权的主要任务。战争导火索是法国王位的继承问题。1328年,法国国王查理四世去世,因其无子无兄,英王爱德华三世以法王外甥的身份要求继承法国王位,但遭到法国三级会议的拒绝。之后,爱德华三世和新法王腓力六世就一直争夺法国的王位。1337年,法王宣布收回英国在法境内的全部领土,英王则宣布自己是法兰西国王,腓力六世派兵攻占了英王在法国的领地,爱德华三世决定进攻法国,百年战争爆发。战争以英国彻底失败告终,除了加来港之外,英国失去了原有在法国的所有领地。在百年战争后,英国和法国两国共戴一王、在对方版图上占有领地的时代一去不复返了。从此以后,英国也再不考虑欧洲大陆的领土利益,不寻求在欧洲大陆的霸主地位。

  英法百年战争始于爱德华三世时期,爱德华有13个子女,其中两个儿子实力最大,一位是兰开斯特公爵,另一位是约克公爵,他们形成了英格兰两大家族。爱德华三世死后,约克家族和兰开斯特家族为争夺王位进行了30年战争,约克家族的徽章是白玫瑰,兰开斯特家族是红玫瑰徽章,这场战争也被称为“红白玫瑰战争”。

  英法百年战争结束后,兰开斯特家族坐上了英国国王宝座,持续了很多代,最后一代国王亨利六世登基时只有一岁。亨利六世患有间歇性的精神病,在他幼年不能做主时期,或在他精神病发作的时候,由他的叔叔约克公爵做摄政王。后来亨利六世和王后玛格丽特有了一个儿子,开始排挤约克公爵的干政。约克公爵认为,亨利六世有精神病,并且传说这个儿子不是亨利六世的亲儿子,而自己是爱德华三世的直系后代。于是两大家族围绕王位继承权发动了战争。最后约克家族获胜,爱德华四世成为约克家族首位英国国王,并将亨利六世杀害于伦敦塔。1483年,爱德华四世病逝,其弟理查德为摄政王,辅佐爱德华两个未成年的儿子。但是,理查德很快宣布爱德华的两个儿子是私生子,并自动失去王位继承权,两个王子被关进伦敦塔后就失踪了。该事件引起了英国贵族们的强烈不满,亨利·都铎发动军队打败理查德,创建了英国近代第一个朝代——都铎王朝。

  亨利·都铎是兰开斯特王室的后代,他迎娶了爱德华四世的女儿伊丽莎白,约克家族和兰开斯特家族合在一起了,红玫瑰和白玫瑰也合成为都铎王朝的王徽,即白蕊的红玫瑰,白心红玫瑰就成了英格兰的象征。两个敌对家族的联姻结束了30年的玫瑰战争,因为英国大贵族在玫瑰战争中基本消亡,都铎王朝建立以后,英国国王的权力变得不可撼动。都铎王朝是民族国家的开创期和形成期,民族国家有两大特征,国家的统一和国家的独立。在玫瑰战争中,英国消除了大贵族对国王的分权,在都铎王朝建立后,英国统一任务就基本完成了。但是,英国的独立性问题并没有得到彻底解决,最大一个威胁涉及宗教。

  中世纪的英国国王在宗教上必须服从罗马教廷的旨意,包括主教任命、教会财产等重要事项,国王都无权干涉。亨利八世发动了宗教改革运动,使英国摆脱了罗马教廷的统治。英国宗教改革的直接原因源于亨利八世的离婚案。亨利八世和其嫂凯瑟琳结婚后生过5个孩子,但只有玛丽公主活了下来,这意味着亨利八世去世以后,能够继承英国王位的,只有他和凯瑟琳的女儿玛丽。都铎王朝是在玫瑰战争废墟中建立的,这场战争就是因为王位继承权不明晰,打了30年才建立了新王朝,而这个王朝的继承人将是一位女性,如果这位女性继承人继承了王位,在她死后,都铎王朝又要改朝换代。为了确保都铎王朝王位的延续性,不发生王位继承权的纠纷,亨利八世迫切需要合法继承王位的男性后代,而凯瑟琳已经不能再生育。

  圣经讲,一个人娶了他哥哥的妻子不可能有后代。亨利八世以圣经中这段话作为离婚的理由,向当时的教皇提出离婚申请。凯瑟琳坚决不同意离婚,她的外甥查理五世是神圣罗马帝国皇帝,又是西班牙国王,在欧洲是说一不二的人物。教皇在查理五世的压力之下,不敢同意亨利八世的离婚请求。因此,亨利八世离婚案将英国推向了新教改革的道路,亨利八世取代罗马教皇成为英国教会的最高领袖,取得了制定英国教规和任命英国主教的权力,解散了所有修道院,并将其巨额土地财产收归王室。从此,英国君主一直是英格兰世俗界和宗教界的双重首领,英国脱离了罗马天主教会体系,建立了由国家政权控制的、以国王为最高统治者的英国国教会。亨利八世一生娶了6位妻子,主要原因就是为了有儿子继承王位,然而只有他与第3任妻子所生的儿子爱德华存活下来。爱德华六世是英国首个信仰新教的国王,他指令坎特伯雷大主教用英文写成公祷书,在举行宗教仪式时,所有的教会和牧师必须使用这个公祷书。

  1553年7月6日,爱德华六世病逝,简·格雷继位,成为英国史上第一位女王。简·格雷登上王位是爱德华六世的舅舅诺森伯兰公爵的图谋,他向国王推荐自己的儿媳简·格雷,宣称她继位将阻止天主教势力复辟,但其真正目的是将国家权力掌控在自己手中。简·格雷当上女王的第9天,玛丽公主举兵南下,效忠于简·格雷的军队倒戈。7月19日,枢密院宣布玛丽公主是合法女王,简·格雷被送上断头台,死时不满17周岁。

  玛丽一世是一个坚定的天主教徒,被称为“血腥玛丽”,在她担任英国女王的5年中,有300多位新教徒被烧死,其中包括原坎特伯雷大主教、伦敦主教。1558年11月17日,42岁的玛丽病逝,其同父异母的妹妹,25岁的伊丽莎白公主登上王位,史称伊丽莎白一世。伊丽莎白一世统治英国45年,创造了光彩夺目的伊丽莎白时代。

  伊丽莎白一世继任伊始,为了消除可能引起内乱外患的宗教导火线,颁布了一系列的“伊丽莎白宗教决定”,确定了英国宗教的基本原则:第一,新教为英国国教;第二,实现英国宗教之间的和解,消除宗教冲突所可能引起的内战。伊丽莎白对天主教徒和清教徒都实施了有限的宽容政策,但女王宗教宽容的出发点是为政治服务的,重在国家利益而不是宗教自由。与此同时,伊丽莎白保持与法国和西班牙两个国家的沟通,让英国从西班牙和法国的战争中解脱出来,又与苏格兰和法国签订了《爱丁堡条约》,该条约保证了苏格兰和英格兰之间近百年的和平。

  在伊丽莎白一世时代,君主的婚姻和王位的继承都是关乎国家命运的大事。如果她与外国王子结婚,英国将无法保持外交中立政策;如果她嫁给英国贵族,宫廷内部的宗派斗争将会加剧,造成国家的分裂。伊丽莎白喜欢的郎君是弗朗西斯公爵,但公爵是法国王位的继承人,如果两人结婚,英国会被拉入欧洲的纷争,英国枢密院反对这场婚姻。伊丽莎白一世是英国的伟大君主,除了她的骄人政绩外,在个人问题上,她为了国家,最终选择了独身。

  伊丽莎白不结婚,没有后代,都铎王朝的王位继承问题出现了,苏格兰女王玛丽·斯图亚特成了英国王位的最强大挑战者。玛丽因没有保住苏格兰女王地位,逃亡到英格兰,投奔姑妈伊丽莎白一世。玛丽是天主教徒,又具有英国王位的继承权。以西班牙为代表的欧洲天主教势力认为,伊丽莎白是私生女,没有权力继承英国王位,因而支持玛丽取代伊丽莎白成为英格兰的君主。玛丽到英国后对伊丽莎白王位产生了威胁,英国议会请求伊丽莎白一世杀掉玛丽。后来,英国查收了一份密信,信中表露玛丽准许她的同党刺杀伊丽莎白,该信件被伊丽莎白手下截获,于是玛丽被处死。西班牙国王认为,处死玛丽事件是英国对天主教世界的挑衅,而且在伊丽莎白一世登基后,先是拒绝了与其姐夫西班牙国王菲利普二世的婚姻,接着两国在海洋贸易上发生冲突,然后是伊丽莎白一世杀掉了玛丽。三件事情合在一起,触发了1588年英国和西班牙的海上决战。

  在这场大海战中,英国舰队击败了西班牙的无敌舰队。在世界历史上,这场战争标志着西班牙海上霸权的衰落,英国作为世界海洋强国的崛起。与此同时,伊丽莎白一世动用国家力量干预社会经济变革,保护本国毛纺织业等工场手工业,鼓励建立各类海外贸易公司,扩大英国呢绒等商品的海外市场。在伊丽莎白一世统治时期,英国作为一个新兴的民族国家已经锻造成熟,她也受到了英国民众的永久爱戴。然而,伊丽莎白一世是一位专制君主,英国当时需要这种专制,没有这种专制,英国就不能形成民族国家。需要强调的是,在都铎王朝时期,英国开始大量颁布法律,伊丽莎白女王是依法治国,而不是随意独断。于是,英国历史上出现了一种“都铎悖论”现象:一个是国王专制,另一个是依法治国,在伊丽莎白统治时期并行不悖。

  英国从远古时代走到都铎王朝,民族国家被锻造成熟,英国也从一个不入主流的边陲岛国,成长为欧洲强国之一。接下来,英国开始为成为世界最强国创造条件,并率先迈上工业化道路。

  (作者单位:南京大学)

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